[轉(zhuǎn)] 西南證券蹊蹺接盤(pán)*ST賢成
暴跌66%。
僅成立3個(gè)多月，西南證券旗下雙喜瑞盈1號(hào)便匆匆宣告清盤(pán)。它也是今年上半年一千多只集合理財(cái)產(chǎn)品中，表現(xiàn)最差的。
該產(chǎn)品因?yàn)橹貍}(cāng)*ST賢成導(dǎo)致業(yè)績(jī)一落千丈。*ST賢成是一家問(wèn)題重重的公司：再融資欺詐發(fā)行、34億債務(wù)不知所蹤，正在被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。巧合的是ST賢成再融資的財(cái)務(wù)顧問(wèn)和保薦機(jī)構(gòu)都是西南證券。
市場(chǎng)質(zhì)疑聲四起，認(rèn)為該產(chǎn)品成立目的就是為了接盤(pán)*ST賢成的增發(fā)股，涉嫌利益輸送?！锻顿Y者報(bào)》就此向西南證券品牌部門(mén)發(fā)去采訪提綱，但截至發(fā)稿對(duì)方未能給出解釋。
雙喜瑞贏1號(hào)被清盤(pán)
雙喜瑞贏1號(hào)成立于2013年1月18日，募集資金2億元，是一款分級(jí)產(chǎn)品。投資范圍包括股票、股票型基金、央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、各類(lèi)債券等等證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資品種。
一季報(bào)顯示，截至3月31日，該產(chǎn)品凈值為0.8652元，其中A類(lèi)份額單位凈值為1.015元，凈值增長(zhǎng)1.5%；但是B類(lèi)份額單位凈值為0.6406元，凈值虧損35.94%，此時(shí)還未到止損線。進(jìn)入4月份，產(chǎn)品凈值繼續(xù)暴跌，截至4月26日，B類(lèi)份額僅有0.3445元，凈值虧損達(dá)到65.55%。
了解到，目前該產(chǎn)品已經(jīng)在5月份清盤(pán)，但是從公司網(wǎng)站上沒(méi)有找到清盤(pán)的消息。關(guān)于雙喜瑞贏1號(hào)的介紹沒(méi)有凈值一欄。
投資主辦人何一帆，目前已經(jīng)辭職。他畢業(yè)于西安交通大學(xué)低溫技術(shù)專(zhuān)業(yè)及南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)，學(xué)士學(xué)位。1994年7月起先后供職于華泰證券等證券或投資機(jī)構(gòu)，2006年9月至2011年4月供職于中投證券證券投資部，任投資經(jīng)理。2011年5月進(jìn)入西南證券資產(chǎn)管理部，任投資經(jīng)理。
重倉(cāng)*ST賢成有貓膩
從一季報(bào)可知，雙喜瑞贏1號(hào)83%的資產(chǎn)都買(mǎi)了*ST賢成，持倉(cāng)量5446萬(wàn)股，位列第二大流通股股東，市值1.4億元。
*ST賢成自西南證券建倉(cāng)后，股價(jià)就一路下滑，到清盤(pán)日期4月26日，下跌54%。
為什么一只集合理財(cái)產(chǎn)品會(huì)在一只ST股上下重注呢？通常在一只產(chǎn)品上的投資組合里，沒(méi)有哪個(gè)投資經(jīng)理敢賭在一只股票上。
事實(shí)上，這不光是公司資產(chǎn)管理部門(mén)沒(méi)有合規(guī)，對(duì)于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)把控不嚴(yán)的問(wèn)題。
2009年4月30日，*ST賢成股東大會(huì)通過(guò)決議，擬向控股股東西寧市國(guó)新投資控股有限公司和自然人張鄰非公開(kāi)發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)相關(guān)礦業(yè)公司股權(quán)。2011年1月7日，*ST賢成完成本次非公開(kāi)發(fā)行，收購(gòu)標(biāo)的資產(chǎn)作價(jià)5.01億元，發(fā)行2.62億股，發(fā)行價(jià)格為5.91元/股。
但這是一例欺詐發(fā)行。作價(jià)5.01億元的煤礦實(shí)際并不如上述那么風(fēng)光，只是貴州當(dāng)?shù)刈?cè)資本僅幾百萬(wàn)元的私人小煤礦，去年3月份有的煤礦已經(jīng)停產(chǎn)。今年4月份，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，除涉及再融資欺詐發(fā)行案件，還涉及34億債務(wù)黑洞不知所蹤。
*ST賢成自2011年1月非公開(kāi)發(fā)行完成后起，因其部分對(duì)外借款、擔(dān)保、涉訴事項(xiàng)，以及2.4億元募集資金被司法凍結(jié)事項(xiàng)等均未履行信息披露義務(wù)，違反了《上市公司信息披露管理辦法》，上市公司以及包括臧靜濤在內(nèi)的七名高管均受到上交所的公開(kāi)譴責(zé)。
2012年6月，青海監(jiān)管局介入調(diào)查。去年9月20日，*ST賢成發(fā)布公告稱(chēng)，控股股東西寧國(guó)新投資法定代表人、*ST賢成前監(jiān)事鐘文波，其因涉嫌非法經(jīng)營(yíng)、偽造印章罪被廣州市公安局正式執(zhí)行逮捕。
2013年2月25日晚，*ST賢成公告稱(chēng)，青海監(jiān)管局經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自2011年1月起，賢成礦業(yè)部分對(duì)外借款、擔(dān)保、涉訴事項(xiàng)以及2.4億元募集資金被司法凍結(jié)事項(xiàng)，均未真實(shí)、及時(shí)地予以披露，董事長(zhǎng)臧靜濤對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任。
2013年2月，*ST賢成自己也承認(rèn)注入的煤礦早于2012年1月份陸續(xù)陷入停產(chǎn)。
2013年4月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其正式立案，這是近年來(lái)證監(jiān)會(huì)第一次對(duì)上市公司再融資欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查。
注意到，在*ST賢成的重組過(guò)程中，西南證券擔(dān)任過(guò)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，后更成為保薦機(jī)構(gòu)，深度參與了*ST賢成的兩次重組。西南證券在欺詐發(fā)行中會(huì)負(fù)什么責(zé)任，目前還不得而知。
有質(zhì)疑稱(chēng)，這只產(chǎn)品是專(zhuān)門(mén)為接盤(pán)解禁股而設(shè)立。*ST賢成增發(fā)股東解禁時(shí)間為2012年12月27日，大量增發(fā)股通過(guò)西南證券營(yíng)業(yè)部解禁。這或許解釋了一季度在大部分機(jī)構(gòu)都逃離*ST賢成，而西南證券仍然傾力持有的原因。
對(duì)于市場(chǎng)上的質(zhì)疑，西南證券沒(méi)有回應(yīng)。
旗下產(chǎn)品業(yè)績(jī)不振
除了雙喜瑞贏1號(hào)被清盤(pán)外，西南證券其他產(chǎn)品也表現(xiàn)不佳。
相比其他證券公司，西南證券發(fā)行的集合理財(cái)產(chǎn)品數(shù)量并不多，截至6月30日，還在存續(xù)發(fā)行的僅有3只，分別是西南珠峰1號(hào)、西南證券雙喜增利、雙喜匯盈1號(hào)。
西南珠峰1號(hào)成立時(shí)間最早，今年以來(lái)虧損11.27%。一季度末重倉(cāng)股有中興通訊、蘇寧電器、中國(guó)重工、中國(guó)平安以及中信證券，二季度除了中興通訊，其他均跌幅不淺。
雙喜增利是一只貨幣基金，今年回報(bào)率有1.28%。雙喜匯盈1號(hào)成立于今年5月22日，但就一個(gè)多月的時(shí)間B類(lèi)份額就下跌了15.3%。
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