[轉] 基金產品審核制度將全面改革 常規(guī)產品20日內完成審核

2012-12-14 09:36 來源： 瀏覽：888 評論：(0) 作者：余凡

證監(jiān)會基金監(jiān)管部負責人13日在介紹深化基金審核制度改革主要內容時表示，將取消基金產品審核通道，公司可以根據(jù)市場需求自行決定上報數(shù)量和類型。將縮短基金產品審核期限，常規(guī)產品按照簡易程序在20個工作日內完成審核。將實行基金產品網(wǎng)上申報與審核。

證監(jiān)會基金監(jiān)管部近日發(fā)布《關于深化基金審核制度改革有關問題的通知》及其配套措施，全面改革基金產品審核制度，并于明年1月1日起實施。

上述負責人介紹，基金部發(fā)布實施《證券投資基金基金合同填報指引》（試行）作為產品審核制度改革的配套措施，并將于近期上線運行基金網(wǎng)上電子化申報和審核系統(tǒng)。

他還表示，實行簡易程序審核的常規(guī)產品包括普通股票型（混合型）、債券型、指數(shù)型、貨幣基金，發(fā)起式基金、常規(guī)QDII產品及單市場ETF。對于分級基金、理財基金、跨市場（境）ETF以及其他有特殊安排的基金產品，考慮到產品尚不成熟或運作機制復雜，暫不實行簡易程序。

這位負責人說，鼓勵基金管理公司建立基金的退出機制。隨著產品審核市場化改革的推進，未來將不可避免地出現(xiàn)一些規(guī)模較小的“迷你基金”。監(jiān)管部門鼓勵基金管理公司根據(jù)產品特點和管理成本在基金合同中約定自動終止清盤或合并條款。

他說，在公募基金領域，證監(jiān)會將不斷拓寬基金公司業(yè)務范圍，松綁投資運作限制，優(yōu)化公司治理，提高公募基金行業(yè)的整體競爭力。無論機構準入還是產品創(chuàng)新，都將盡量降低門檻、弱化審批，更多地關注對程序和行為的檢查，更加注重風控合規(guī)，從以審批帶動監(jiān)管的模式逐步轉變?yōu)橐詸z查帶動監(jiān)管的模式。

這位負責人說，新基金產品創(chuàng)新需論證過程及相應保護期，將由行業(yè)協(xié)會組織論證，對通過論證的創(chuàng)新產品可給予一定保護期，具體期限還未確定。

截至11月底，今年以來共有219只基金完成募集，募集金額5337億元，超過2006年和2007年水平。

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