[轉(zhuǎn)] 10家券商非金融債券主承銷資格獲批 總數(shù)達(dá)12家 利好券商不利銀行

2012-11-28 16:35 來(lái)源： 瀏覽：1338 評(píng)論：(0) 作者：余凡

 中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)今日公告了證券公司參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果，國(guó)泰君安、海通證券等10家券商獲得資格，加上此前已經(jīng)獲得主承銷資格的中信證券和中金公司，目前國(guó)內(nèi)共有12家證券公司獲得該資格。

按照交易商協(xié)會(huì)要求，參與債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)的券商，其最近一次監(jiān)管分類結(jié)果須為AA及以上級(jí)別，并擁有公司信用類債券承銷業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。市場(chǎng)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包括機(jī)構(gòu)資質(zhì)及業(yè)務(wù)評(píng)價(jià)、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、交易商協(xié)會(huì)秘書(shū)處評(píng)價(jià)三類指標(biāo)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)今年7月公布的最新分類評(píng)價(jià)結(jié)果，作為目前國(guó)內(nèi)最高評(píng)級(jí)的AA級(jí)券商共15家，分別為安信證券、國(guó)信證券、海通證券、華泰證券、東方證券、華西證券、銀河證券、招商證券、光大證券、中金公司、廣發(fā)證券、中信建投、中信證券、國(guó)泰君安、申銀萬(wàn)國(guó)。

以此而言，在AA級(jí)券商中，目前申銀萬(wàn)國(guó)、安信證券、華西證券三家未能入圍。

自誕生以來(lái)，債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)模迅速超越企業(yè)債和公司債，成為最重要的信用債品種。最新數(shù)據(jù)顯示，截至2012年10月底，債務(wù)融資工具余額達(dá)到4萬(wàn)億元，累計(jì)發(fā)行量7.8萬(wàn)億元。

市場(chǎng)人士認(rèn)為，未來(lái)會(huì)有更多券商成為債務(wù)融資工具的主承銷商，這是債務(wù)融資工具管理市場(chǎng)化、參與機(jī)構(gòu)多元化邁出的重要一步，銀行主導(dǎo)局面將被打破。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡(jiǎn)稱債務(wù)融資工具）是指具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具目前主要包括短期融資券（短融）、中期票據(jù)（中票）、中小企業(yè)集合票據(jù)和超級(jí)短期融資券（超短融）等類型。

關(guān)于證券公司類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果的公告

根據(jù)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）第二屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)規(guī)則》，并經(jīng)協(xié)會(huì)第三屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議授權(quán)，協(xié)會(huì)于2012年11月5日啟動(dòng)了證券公司參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作。共有13家證券公司類會(huì)員向協(xié)會(huì)提交了參加市場(chǎng)評(píng)價(jià)的材料。協(xié)會(huì)秘書(shū)處組織市場(chǎng)成員代表、相關(guān)專業(yè)委員會(huì)、市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)類機(jī)構(gòu)進(jìn)行了評(píng)價(jià)，經(jīng)咨詢相關(guān)監(jiān)管部門(mén)及自律組織意見(jiàn)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案同意，現(xiàn)將評(píng)價(jià)結(jié)果予以公告。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷類會(huì)員應(yīng)按照《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2008]第1號(hào)）、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》及其他相關(guān)自律規(guī)則，設(shè)立承銷業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)，配備專職承銷業(yè)務(wù)人員，建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)程、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，規(guī)范開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商業(yè)務(wù)資質(zhì)限定在參與市場(chǎng)評(píng)價(jià)的法人實(shí)體，不得向其他法人實(shí)體轉(zhuǎn)移。相互之間存在控制關(guān)系的其他證券公司不得開(kāi)展同類業(yè)務(wù)，如需開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)作為獨(dú)立法人實(shí)體參與市場(chǎng)評(píng)價(jià)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定與關(guān)聯(lián)證券公司做出業(yè)務(wù)調(diào)整。

證券公司類會(huì)員開(kāi)展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管分類結(jié)果AA及以上級(jí)別，在最近一次監(jiān)管評(píng)價(jià)中沒(méi)有達(dá)到AA及以上的證券公司自動(dòng)失去主承銷商資質(zhì)，但其須對(duì)此前所主承的項(xiàng)目履職盡責(zé)到債務(wù)融資工具存續(xù)期結(jié)束。

其他類會(huì)員市場(chǎng)評(píng)價(jià)工作將根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況適時(shí)啟動(dòng)。

附件：證券公司類會(huì)員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果

中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

二〇一二年十一月二十八日

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