和訊國債期貨消息 11月19日，中國金融期貨交易所在其官方網(wǎng)站上發(fā)布公告，就國債期貨交割申報相關(guān)事項進(jìn)行了詳細(xì)的解釋。通知中規(guī)定，參與國債期貨交割的客戶應(yīng)當(dāng)預(yù)先通過會員向交易所申報國債托管賬戶，中金所將于11月26日起受理國債托管賬戶的申報。

    通知內(nèi)容如下：

關(guān)于國債期貨交割申報相關(guān)事項的通知

　　為進(jìn)一步規(guī)范5年期國債期貨交割業(yè)務(wù)，根據(jù)《中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約交割細(xì)則》等規(guī)定，現(xiàn)就國債期貨交割申報相關(guān)事項通知如下：

　　一、參與國債期貨交割的客戶應(yīng)當(dāng)預(yù)先通過會員向交易所申報國債托管賬戶。客戶可用在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算）的債券賬戶和在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）的A股證券賬戶作為參與國債期貨交割的國債托管賬戶。以在中央結(jié)算開立的債券賬戶參與交割的，客戶應(yīng)當(dāng)按照中央結(jié)算的有關(guān)規(guī)定預(yù)先申請開通該賬戶的國債期貨交割業(yè)務(wù)。自2013年11月26日起，交易所開始受理國債托管賬戶申報。具體規(guī)定請參見附件。

　　二、最后交易日之前申請交割的，全面結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)在意向申報日的14:00-15:15對其代理結(jié)算的交易會員當(dāng)日申報的買方和賣方交割意向進(jìn)行審核，全面結(jié)算會員未在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行審核的，視為審核不通過。

　　三、賣方客戶應(yīng)當(dāng)確保交券的國債托管賬戶中有數(shù)量足夠、無其他債務(wù)擔(dān)保事項、無其他權(quán)利瑕疵的可交割國債。賣方客戶以在中國結(jié)算的國債托管賬戶交券的，交易所在交券日前一交易日，將待劃轉(zhuǎn)國債信息通過中國結(jié)算轉(zhuǎn)發(fā)給相應(yīng)的證券公司或者托管銀行。

　　四、賣方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國債或者買方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨款的，可以采取差額補償?shù)姆绞搅私Y(jié)未平倉合約。買方采取差額補償?shù)模Y(jié)算會員應(yīng)當(dāng)在配對繳款日配對結(jié)果發(fā)布后至當(dāng)日13:00向交易所進(jìn)行申報。進(jìn)行差額補償處理時，基準(zhǔn)國債價格以中央結(jié)算發(fā)布的銀行間市場中債估值數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　附件

關(guān)于國債期貨交割客戶國債托管賬戶申報的規(guī)定

　　為確保國債期貨交割國債的準(zhǔn)確、安全劃轉(zhuǎn)，參與國債期貨交割的客戶應(yīng)當(dāng)預(yù)先通過會員向交易所申報國債托管賬戶，申報的國債托管賬戶經(jīng)交易所審核通過，方可用于國債期貨交割。各會員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好國債期貨交割客戶的國債托管賬戶申報工作，具體要求如下：

　　一、交易所在每交易日9:15-14:00受理會員國債托管賬戶申報。交易所在正式受理申報后2個交易日內(nèi)進(jìn)行審核并予以答復(fù)。交易所在審核過程中可要求對申請材料進(jìn)行補充說明，補充材料時間不計入審核時間。

　　二、國債托管賬戶申報應(yīng)當(dāng)提交國債托管機構(gòu)、賬戶全稱、賬戶號碼、開戶證件類型和開戶證件號碼等信息和相關(guān)證明材料。以在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的A股證券賬戶參與交割的，應(yīng)當(dāng)同時申報該賬戶的托管單元信息。

　　三、客戶應(yīng)當(dāng)確保所申報的國債托管賬戶真實、有效，且屬于客戶本人所有。會員應(yīng)當(dāng)盡職審核客戶的國債托管賬戶申報材料，確保材料的真實、準(zhǔn)確和完整。

　　中國金融期貨交易所

　　2013年11月19日