提貨單交割流程

　　提貨單交割是指在交割月前一個月的規(guī)定時間內(nèi)，由買賣雙方主動申請、經(jīng)交易所組織配對并監(jiān)督、按照規(guī)定程序進行貨物交收的方式。提貨單交割分為兩個階段：配對階段和交收階段。

　　1、配對階段。主要流程為：買方在交割月前一月第10個交易日至當月第14個交易日，提出提貨單交割意向申請。閉市后交易所匯總并對外公布。在買方提意向申請的次日，賣方根據(jù)上一交易日公布的買方意向，提出提貨單交割意向申請，單筆意向申請可以包含兩個交貨地點。買賣雙方每筆提貨單交割申請的數(shù)量為4萬噸或其整數(shù)倍。交易所在賣方提出意向申請當日閉市后，按最大交割量原則組織配對。配對成功后，交易所按當日結(jié)算價為買賣雙方平倉。

　　2、交收階段。貨物交收是指由卸貨開始，至交易所收到經(jīng)買方、賣方、港口三方確認后的提貨單并完成貨款、物權(quán)劃轉(zhuǎn)的過程。船預(yù)計到港或在港貨物驗收前3個自然日，賣方需通知交易所有關(guān)交貨地點、數(shù)量等信息，交易所將相關(guān)信息發(fā)送至買方，買賣雙方協(xié)商交貨相關(guān)事宜。通知日后第3個自然日內(nèi)買賣雙方應(yīng)按照對應(yīng)合約價值20%補足保證金。最后通知日為交割月前一個月倒數(shù)第3個交易日。

　　貨物交收過程中，買賣雙方需到場監(jiān)收，第三方質(zhì)檢機構(gòu)在卸貨或堆垛過程中完成抽樣，進行品質(zhì)認定；對于貨物數(shù)量的確認，由于交收過程中鐵礦石水分含量并沒有測定出來，我們規(guī)定：提貨單交割實行地磅或雙方認可的其他計重方式，先按裝船時水分檢測結(jié)果足量稱重，依據(jù)實際檢驗結(jié)果，折成干基重量結(jié)算，卸貨最終重量和配對重量允許3%溢短。卸貨完成后，買賣雙方依據(jù)港口磅單，確認交收明細。

　　卸貨完成后，賣方應(yīng)盡快完成報關(guān)手續(xù)，買方應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)盡快完成貨物品質(zhì)的檢驗，雙方應(yīng)及時保持溝通。上述手續(xù)完成后，買賣雙方及港口就貨物交收事宜進行確認。完成后，賣方填寫《交收確認通知單》，并由買方確認。交收確認后，交易所劃轉(zhuǎn)貨款和升貼水款項。如賣方對品質(zhì)有異議，則應(yīng)在買方提交質(zhì)檢報告的下一個交易日向交易所提出復(fù)檢申請。

　　倉庫倉單交割流程

　　鐵礦石倉庫倉單交割流程與其他品種類似，主要分為交割預(yù)報、提前通知、檢質(zhì)檢重生成倉單、倉單流轉(zhuǎn)、倉單注銷五個階段。

　　1、交割預(yù)報。鐵礦石遵循與現(xiàn)有品種相似的交割預(yù)報制度，預(yù)報定金為20元/噸。

　　2、提前通知。鐵礦石貨主應(yīng)在到貨3個自然日前將到貨方式、數(shù)量、時間通知指定交割倉庫。指定交割倉庫應(yīng)當安排庫容，并協(xié)助貨主通知指定質(zhì)檢機構(gòu)及時到場。具體抽樣方式、與指定質(zhì)檢機構(gòu)簽訂委托檢驗協(xié)議等方面與焦煤相似。

　　3、生成倉單。鐵礦石到庫后，由交易所公布的指定質(zhì)檢機構(gòu)進行質(zhì)檢。質(zhì)檢機構(gòu)在檢驗完成后，及時向指定交割倉庫出具包含水分在內(nèi)的質(zhì)量檢驗報告。指定交割倉庫負責鐵礦石的檢重，并根據(jù)指定質(zhì)檢機構(gòu)出具的鐵礦石水分檢驗結(jié)果，按照干基對實際重量進行折算，并生成相應(yīng)倉單。

　　4、倉單流轉(zhuǎn)。最后交割日閉市前，賣方會員須將與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全部標準倉單和增值稅發(fā)票交到交易所，買方會員須補齊與其交割月份合約持倉相對應(yīng)的全額貨款。最后交割日閉市后，交易所依據(jù)配對結(jié)果，將賣方倉單、發(fā)票與買方貨款進行流轉(zhuǎn)。

　　5、倉單注銷。鐵礦石出庫時的具體做法與焦煤類似，不同的是，鐵礦石出庫時，是將指定交割倉庫檢驗的水分實測結(jié)果，折算成干基重量后足量發(fā)貨，而不是折算成標準水發(fā)貨。

　　廠庫倉單流程

　　1、廠庫交割的注冊、注銷遵循現(xiàn)有品種的做法。說明：交易所根據(jù)提前確定廠庫的最大注冊倉單數(shù)量。在注冊環(huán)節(jié)，廠庫須向交易所出具價值不低于貨值某一比例的現(xiàn)金保證金。在注銷環(huán)節(jié)，廠庫和貨主都要遵照交易所確定的速度進行發(fā)貨和提貨，廠庫發(fā)貨不足時要向貨主支付賠償金，貨主提貨不足時要向廠庫支付滯納金。

　　2、廠庫出庫環(huán)節(jié)的質(zhì)量爭議。如果貨主對貨物質(zhì)量產(chǎn)生爭議，可以委托指定質(zhì)檢機構(gòu)到場抽樣和留樣，隨后先行出庫，樣品在指定質(zhì)檢機構(gòu)處留存至倉單注銷后的第15個自然日，作為處理質(zhì)量爭議的依據(jù)。（鐵礦石期貨知識之四）