[轉(zhuǎn)] 美聯(lián)儲審查高盛大摩 涉嫌操縱現(xiàn)貨商品市場

2013-10-04 14:10 來源： 華爾街見聞 瀏覽：485 評論：(0) 作者：開拓者金融網(wǎng)

彭博消息人士稱，美聯(lián)儲將擴大對大型銀行銀行現(xiàn)貨商品業(yè)務(wù)的審查，這些銀行將包括高盛、摩根士丹利等。

該消息人士稱，美聯(lián)儲正在審查所有使銀行參與商品市場的法律和監(jiān)管條款。為了降低金融系統(tǒng)內(nèi)的潛在風險，美聯(lián)儲7月份后對美國大型銀行商品業(yè)務(wù)的審查開始擴大。美聯(lián)儲7月份表示，它將重新考慮2003年批準花旗、摩根大通等美國大型銀行將業(yè)務(wù)擴展至原材料市場的決議。

美國法律禁止銀行從事非金融業(yè)務(wù)，除非它們得到了特殊豁免權(quán)。

高盛和摩根士丹利在2008年轉(zhuǎn)變?yōu)殂y行之前一直是美國兩家最大的證券公司。

1999年的一項法律也豁免了它們1997年9月30日之前存在的任何商品業(yè)務(wù)。

美聯(lián)儲可能會在解釋“豁免權(quán)”的時候縮小范圍，這可能限制高盛和摩根大通恰巧在1997年增加的商品業(yè)務(wù)。

美國大型銀行的一些商品業(yè)務(wù)活動可能被歸為單獨的“商業(yè)銀行”投資豁免權(quán)，但這些豁免權(quán)的期限僅為10年。Federal Financial Analytics的執(zhí)行合伙人Karen Shaw Petrou稱，

美聯(lián)儲“正努力整頓豁免權(quán)，使之與商業(yè)銀行業(yè)務(wù)相符，并擴大它的適用范圍?！?/p>

在美聯(lián)儲審查美國大型銀行商品業(yè)務(wù)之際，美國的立法者和監(jiān)管者也擔憂這些大銀行參與商品市場的擔憂。美國民主黨參議員Carl Levin稱：

“銀行參與商品市場和建立商品頭寸將引發(fā)許多問題?！?/p>

但是，美國的大型銀行也表達了反對。高盛CEO Lloyd C. Blankfein表示，現(xiàn)貨商品部門是其為客戶提供關(guān)鍵服務(wù)的“核心”。他稱：

“我們的現(xiàn)貨商品業(yè)務(wù)在市場中扮演著重要的角色。”

“我們擁有好的信譽，是受監(jiān)管的公司。如果我們退出現(xiàn)貨商品業(yè)務(wù)，這將對市場產(chǎn)生不利影響?！?/p>

另外，美國其它組織也表達了對銀行退出現(xiàn)貨商品業(yè)務(wù)的擔憂。美國商會(Chamber of Commerce)和波音公司在給美聯(lián)儲主席伯南克的信件中稱，如果美國大型銀行被迫退出商品業(yè)務(wù)，它們將面臨風險對沖方面的困難。美國商會稱，

如果大型銀行失去現(xiàn)貨商品交易對手的身份，那么“我們管理風險的能力將嚴重受到影響”。

“我們很可能被迫用自己的資本來管理這些現(xiàn)貨商品庫存，我們對沖風險的選擇將會減少，成本也更加昂貴，并且風險對沖的效果也會降低。”

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