羅文輝

　　昨日，中國金融期貨交易所（下稱“中金所”）對(duì)和融期貨和東華期貨兩家違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度（下稱“適當(dāng)性制度”）的期貨公司開出罰單。

　　消息人士透露，中金所是在國債期貨上市前的大規(guī)模督導(dǎo)檢查過程中發(fā)現(xiàn)上述兩家期貨公司存在違規(guī)行為的。和融期貨在沒有進(jìn)行適當(dāng)性制度核心指標(biāo)驗(yàn)證的情況下，對(duì)9名沒有商品期貨或者股指期貨仿真交易經(jīng)歷的投資者予以股指期貨開戶，而東華期貨因技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)操作錯(cuò)誤，導(dǎo)致誤對(duì)一名未提交股指期貨開戶申請(qǐng)的客戶予以開戶。

　　適當(dāng)性制度則是金融期貨市場(chǎng)的一項(xiàng)重要制度安排，旨在保護(hù)投資者尤其是中小投資者合法權(quán)益、保障金融期貨市場(chǎng)安全平穩(wěn)運(yùn)行。