熊鋒

　　中國(guó)證券報(bào)獲悉，中國(guó)金融期貨交易所12日（以下簡(jiǎn)稱“中金所”）對(duì)和融期貨和東華期貨兩家違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡(jiǎn)稱“適當(dāng)性制度”）的期貨公司，分別處以暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼一個(gè)月、下發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管警示函》的措施。

　　了解到，中金所是在國(guó)債期貨上市前的大規(guī)模督導(dǎo)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)上述兩家期貨公司存在違規(guī)行為的。經(jīng)查，和融期貨在沒(méi)有進(jìn)行適當(dāng)性制度核心指標(biāo)驗(yàn)證的情況下，對(duì)9名沒(méi)有商品期貨或者股指期貨仿真交易經(jīng)歷的投資者予以股指期貨開戶；東華期貨則因技術(shù)系統(tǒng)升級(jí)操作錯(cuò)誤，導(dǎo)致誤對(duì)一名未提交股指期貨開戶申請(qǐng)的客戶予以開戶。

　　中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上述兩家期貨公司內(nèi)控制度缺失，嚴(yán)重違反了適當(dāng)性制度相關(guān)規(guī)定，存在較為嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》和《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》有關(guān)規(guī)定，中金所對(duì)和融期貨采取暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼一個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)東華期貨下發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)管警示函》。