據(jù)每日經(jīng)濟新聞(,)消息 調(diào)查近兩年的大有能源(600403,股吧)信披違規(guī)案塵埃落定。10月17日，上市公司公告了處罰結(jié)果，稱收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。

　　大有能源被罰2360萬

　　據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2012年大有能源購買的資產(chǎn)中，采礦權(quán)這一核心資產(chǎn)實為青海木里煤業(yè)所有，而上市公司大股東義煤集團為順利完成增發(fā)，經(jīng)過一系列安排取得該采礦權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營證照。

　　此外在審核期間，義煤集團與青海木里煤業(yè)簽署了《承諾函》，并在大有能源定向增發(fā)成功后，簽署《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將該采礦權(quán)又0元“歸還”給青海木里煤業(yè)。對此，證監(jiān)會表示“義煤集團作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為。”

　　對于證監(jiān)會《告知書》的內(nèi)容，大有能源董秘辦相關(guān)人士在接受采訪時表示，當(dāng)時此舉為“應(yīng)青海省煤田整合的政策要求的非市場 化交易”，而上述采礦權(quán)的實際控制人一直為上市公司所有。公開資料顯示，天峻義海系大有能源的全資子公司。

　　除了涉嫌上述欺詐發(fā)行外，大有能源在2013年半年報中未披露天峻義海自2013年1月1日起不能獨立對外銷售煤炭，此舉涉嫌信披違規(guī)。

　　還沒收到最終處罰決定

　　《證券法》修訂草案中對于欺詐發(fā)行處罰力度的加大，引發(fā)了大有能源投資者對“涉嫌欺詐發(fā)行”導(dǎo)致的退市風(fēng)險的擔(dān)憂。

　　大有能源董秘辦相關(guān)人士在接受采訪時表示，此次收到的《告知函》僅為事先告知，并非最終處罰決定，“證監(jiān)會對上市公司退市有明確的規(guī)定，目前我們還沒有在這些(退市)情況當(dāng)中。”

　　上述董秘辦人士還表示，此前礦區(qū)中的企業(yè)均采用前述的“騰挪采礦權(quán)”，大有能源作為上市公司才備受矚目，“礦權(quán)實際控制人一直都是我們，沒有發(fā)生過一天的變更。”

　　雖否認(rèn)存在退市風(fēng)險，但值得注意的是，受行業(yè)下行影響，以煤炭采掘銷售、貿(mào)易為主業(yè)的大有能源今年業(yè)績頗為慘淡，而此次被處以2360萬元罰款無疑是雪上加霜。