楊柳晗

　　國債期貨上市在即，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）9月2日發(fā)布了《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則》（下稱《規(guī)則》），自2013年9月3日起施行，中期協(xié)同時修改并發(fā)布了《〈期貨經紀合同〉指引》。

　　中期協(xié)表示，為督促期貨公司會員單位（下稱“會員單位”）嚴格執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度，切實保護投資者合法權益，根據(jù)《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

　　《規(guī)則》指出，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。

　　會員單位在開戶時，應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征，測試投資者的金融期貨基礎知識，認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求。

　　會員單位應當完善期貨經紀業(yè)務管理，加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。

　　《規(guī)則》還要求，會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。

　　中期協(xié)在公告中還要求，各期貨公司制定、修改期貨經紀合同的，應當按照中期協(xié)的《期貨經紀合同審查辦法》規(guī)定，報協(xié)會進行備案審查，獲得協(xié)會備案審查合格通知后方可使用。