案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年

　?。?曲德輝）證監(jiān)會主席肖鋼昨日在全國證券期貨稽查執(zhí)法工作電視電話會議上表示，證券期貨稽查執(zhí)法要堅持嚴格、公正、文明執(zhí)法原則，不能根據(jù)市場指數(shù)的漲跌來調(diào)整執(zhí)法的力度，要始終保持高壓態(tài)勢。稽查執(zhí)法要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大要案，切實維護市場公正。

　　肖鋼指出，要快速高效執(zhí)法，強化稽查執(zhí)法的透明度，進一步明確執(zhí)法的標準，減少自由裁量空間，在案件處理中切實加大違法違規(guī)者的經(jīng)濟成本，提高執(zhí)法的有效性和威懾力。

　　肖鋼表示，要把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強稽查執(zhí)法工作上來，建立相互銜接、邏輯嚴密的執(zhí)法標準體系。明確認定標準的核心原則、量罰過程中自由裁量權(quán)的掌握原則以及與立案有關(guān)的行政許可與監(jiān)管措施適用標準。

　　肖鋼指出，今后，

　　案件的調(diào)查和審理原則上不得超過一年，超時的，必須講清理由，履行報批程序。稽查執(zhí)法的每個環(huán)節(jié)，都要有明確的時限要求，絕不能再出現(xiàn)積案壓案現(xiàn)象。執(zhí)法權(quán)限下放以后，該由哪一級負責就由哪一級負責。證監(jiān)會機關(guān)有關(guān)部門既要加強指導(dǎo)監(jiān)督，又要避免過多干預(yù)或變?yōu)閷訉訉徟?。對于重大案件，要在調(diào)查取得主要證據(jù)后盡快開展審理提前介入工作。

　　肖鋼說，證券法存在不少關(guān)于量罰的自由裁量性規(guī)定，這是法律賦予監(jiān)管部門的職權(quán)，能否恰當行使，對執(zhí)法效果有非常大的影響。基本原則是大幅提高違法違規(guī)成本，就高不就低，能適用高一層級的處罰措施就要用高一層級的處罰措施，依法通過高額的經(jīng)濟處罰，或者通過暫?；虺蜂N從業(yè)資格的處罰，進一步加大違法行為的成本，形成對違法行為的強有力震懾。

　　在加強稽查執(zhí)法隊伍建設(shè)方面，肖鋼強調(diào)，以作風和能力建設(shè)為核心，不斷提高稽查執(zhí)法隊伍的戰(zhàn)斗力，加強執(zhí)法機構(gòu)建設(shè)，充實稽查執(zhí)法力量。同時，還要提高執(zhí)法保障水平，加大執(zhí)法激勵力度。

　　肖鋼指出，目前的系統(tǒng)資源配置和稽查執(zhí)法機構(gòu)都是多年以前設(shè)立的，與政府職能轉(zhuǎn)變、監(jiān)管重心轉(zhuǎn)移、執(zhí)法形勢任務(wù)以及市場內(nèi)外部環(huán)境均不適應(yīng)。證監(jiān)會決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。在經(jīng)費上保障執(zhí)法工作順利開展，按稽查辦案工作量合理分配辦案經(jīng)費，做到?？顚Ｓ?，優(yōu)先保證大案要案的經(jīng)費需要，保證稽查執(zhí)法干部正常的差旅住宿費用。要不斷提高裝備保障水平，加大稽查總隊、滬深專員辦及大區(qū)稽查局各種取證設(shè)備的投入，積極研發(fā)推廣先進的技術(shù)取證設(shè)備和信息系統(tǒng)，提高執(zhí)法信息化水平。

　　證監(jiān)會昨日同時發(fā)布《關(guān)于進一步加強稽查執(zhí)法工作的意見》（下稱《意見》），提出從提升線索發(fā)現(xiàn)及處理能力、完善調(diào)查管理機制、堅持和優(yōu)化審查分離體制、加強系統(tǒng)內(nèi)外的協(xié)調(diào)配合、嚴格執(zhí)法監(jiān)督與考核問責、健全執(zhí)法組織保障體系等六大方面加強稽查執(zhí)法工作。

　　《意見》指出，將設(shè)立違法違規(guī)線索處理中心，提高對內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法違規(guī)線索的監(jiān)測能力和分析處理能力。建立案件分類管理制度，建立大案要案類（A類）、常規(guī)案件類（B類）、簡單案件類（C類）三類案件的分類標準，并根據(jù)案件具體進展適時進行動態(tài)調(diào)整。同時，建立特別重大案件的快速會商處理機制，主要處理A類案件中需要快速回應(yīng)社會關(guān)注等情形的特別重大案件。