蔡宗琦 倪銘婭

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在9日召開的新聞通氣會(huì)上表示，目前，證監(jiān)會(huì)正向系統(tǒng)單位全面征集關(guān)于期貨法立法需求意見。積極爭(zhēng)取立法機(jī)關(guān)將期貨法列入十二屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃。

　　發(fā)言人表示，今年以來，證監(jiān)會(huì)與相關(guān)部門、香港證監(jiān)會(huì)建立聯(lián)合工作機(jī)制，多次召開會(huì)議，就兩地基金產(chǎn)品互認(rèn)問題進(jìn)行了積極研究，在政策方向上已形成共識(shí)，但技術(shù)層面還有大量工作需要落實(shí)，納入兩地互認(rèn)的基金范圍、有關(guān)銷售機(jī)制尚未確定，具體實(shí)施尚沒有明確的時(shí)間表。

　　證監(jiān)會(huì)同日發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》和《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》。發(fā)言人表示，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會(huì)既定政策。證監(jiān)會(huì)正在起草私募投資基金管理辦法。

　　正全面征集

　　期貨法立法需求意見

　　發(fā)言人表示，為有效推進(jìn)期貨法立法工作，證監(jiān)會(huì)做了以下安排：一是積極爭(zhēng)取立法機(jī)關(guān)將期貨法列入十二屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃；二是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，為制定期貨法提供組織保障；三是積極開展基礎(chǔ)理論研究和立法調(diào)研工作。

　　今年以來，證監(jiān)會(huì)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)調(diào)研市場(chǎng)一線，聽取了銀行、期貨、證券、基金、保險(xiǎn)（放心保）等市場(chǎng)機(jī)構(gòu)，證券期貨交易所、黃金交易所、外匯交易中心等市場(chǎng)組織和相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于期貨法立法必要性和調(diào)整范圍的意見建議。目前，證監(jiān)會(huì)正向系統(tǒng)單位全面征集關(guān)于期貨法立法需求意見，并將在全面總結(jié)現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》實(shí)施和期貨市場(chǎng)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)梳理期貨市場(chǎng)的功能定位、運(yùn)行機(jī)制和監(jiān)管執(zhí)法等方面存在的涉及期貨市場(chǎng)改革發(fā)展的實(shí)際問題，提出需要通過期貨法立法解決的重點(diǎn)問題和制度建議。

　　為配合國(guó)債期貨上市工作，經(jīng)過前期公開征求意見，證監(jiān)會(huì)修改并重新發(fā)布了《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》。規(guī)定指出，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。決定自公布之日起施行。

　　發(fā)言人介紹，證監(jiān)會(huì)正在積極開展個(gè)股期權(quán)試點(diǎn)的研究論證工作。其中，風(fēng)險(xiǎn)控制是證監(jiān)會(huì)關(guān)注的核心問題之一。證監(jiān)會(huì)將督促上交所等相關(guān)單位深入學(xué)習(xí)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)吸取權(quán)證的深刻教訓(xùn)，并結(jié)合我國(guó)股票和期貨市場(chǎng)的特點(diǎn)，重點(diǎn)從法規(guī)制度、標(biāo)的選擇、合約規(guī)則、市場(chǎng)監(jiān)察、技術(shù)系統(tǒng)、投資者適當(dāng)性等各個(gè)方面建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系。

　　將繼續(xù)積極推動(dòng)

　　內(nèi)地香港基金互認(rèn)

　　證監(jiān)會(huì)還發(fā)布了《基金管理公司固有資金運(yùn)用管理暫行規(guī)定》。發(fā)言人表示，基金管理公司一直以來在固有資金運(yùn)用方面受到較多限制，只能投資于基金、國(guó)債以及設(shè)立境內(nèi)外子公司等。隨著基金行業(yè)和財(cái)富管理行業(yè)的改革創(chuàng)新發(fā)展，對(duì)于基金管理公司固有資金管理的過嚴(yán)限制不能適應(yīng)基金行業(yè)發(fā)展要求。（下轉(zhuǎn)A02版）

　?。ㄉ辖覣01版）應(yīng)適當(dāng)放開對(duì)基金管理公司固有資金運(yùn)用的限制，引導(dǎo)基金行業(yè)建立靈活有效的固有資金運(yùn)用管理機(jī)制。暫行規(guī)定指出，基金管理公司固有資金可以進(jìn)行金融資產(chǎn)投資以及進(jìn)行與經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)投資，其中持有現(xiàn)金、銀行存款、國(guó)債、基金等高流動(dòng)性資產(chǎn)的比例不得低于50%。

　　發(fā)言人介紹，“基金互認(rèn)”指允許在對(duì)方注冊(cè)的基金向本地居民公開銷售。證監(jiān)會(huì)和香港證監(jiān)會(huì)均持積極態(tài)度。關(guān)于香港基金公司為在內(nèi)地建立產(chǎn)品分銷網(wǎng)，證監(jiān)會(huì)不了解具體情況。下一步，將繼續(xù)積極推動(dòng)內(nèi)地、香港基金的互認(rèn)工作。

　　發(fā)言人透露，目前，證監(jiān)會(huì)正在起草私募投資基金管理辦法，擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權(quán)投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。

　　對(duì)于支付寶“余額寶”業(yè)務(wù)基金銷售支付結(jié)算賬戶的補(bǔ)充備案，目前證監(jiān)會(huì)正在按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案材料的核查。

　　支持券商創(chuàng)新

　　是證監(jiān)會(huì)既定政策

　　發(fā)言人重申，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院文件規(guī)定，對(duì)于房地產(chǎn)行業(yè)上市公司、非房地產(chǎn)行業(yè)上市公司通過再融資募集資金投向涉及住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)或重大資產(chǎn)重組置入住宅房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)的，對(duì)其是否存在違反國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定的情形，證監(jiān)會(huì)在進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)，將在公司自查、中介機(jī)構(gòu)核查的基礎(chǔ)上，依據(jù)國(guó)土資源部等部門的意見來進(jìn)行認(rèn)定。

　　發(fā)言人表示，支持券商創(chuàng)新工作是證監(jiān)會(huì)既定政策。證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)變政府職能、簡(jiǎn)政放權(quán)的要求，繼續(xù)堅(jiān)持“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的基本工作思路，發(fā)揮證券公司在行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的主體作用，支持證券公司依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新；同時(shí)，改進(jìn)加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

　　發(fā)言人說，面對(duì)證券執(zhí)法仍然存在的一些困難和問題，證監(jiān)會(huì)已與公安司法機(jī)關(guān)形成一系列重要共識(shí)，需重點(diǎn)圍繞以下幾個(gè)方面強(qiáng)化執(zhí)法合力：一是進(jìn)一步完善工作機(jī)制，充分發(fā)揮現(xiàn)有機(jī)制作用，健全溝通制度，強(qiáng)化信息共享，增強(qiáng)各執(zhí)法環(huán)節(jié)的開放度與透明度。二是通過案件查辦過程中的執(zhí)法協(xié)作，就調(diào)查取證以及法律適用等事宜及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷形成共識(shí)。三是進(jìn)一步突出行政執(zhí)法與刑事司法銜接的工作重點(diǎn)，集中力量打擊性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益的違法犯罪行為，推動(dòng)在一些難點(diǎn)問題上取得突破，做好重大典型案件的查辦工作。

　　加強(qiáng)跨境執(zhí)法監(jiān)管合作是本輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話的成果，也是證監(jiān)會(huì)一直以來開展國(guó)際證券監(jiān)管合作的主要內(nèi)容之一。目前證監(jiān)會(huì)已建立了有關(guān)機(jī)制，已向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了相關(guān)公司的審計(jì)底稿。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)認(rèn)真履行雙邊及多邊監(jiān)管合作備忘錄的有關(guān)承諾，加強(qiáng)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的合作，共同打擊證券犯罪，維護(hù)市場(chǎng)誠(chéng)信。