羅文輝

　　據(jù)多位期貨公司高管日前向披露，上周各地證監(jiān)局已開(kāi)始向本轄區(qū)內(nèi)期貨公司口頭通報(bào)2013年分類評(píng)價(jià)結(jié)果。該結(jié)果因與本年底很可能開(kāi)放試點(diǎn)的境外期貨代理業(yè)務(wù)掛鉤，而被業(yè)內(nèi)關(guān)注。

　　按照證監(jiān)會(huì)2011年4月發(fā)布的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)以期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者狀況、持續(xù)合規(guī)狀況，來(lái)確定各期貨公司的分類監(jiān)管類別（分5類11個(gè)級(jí)別），且將于每年7月15日之前將期貨公司的具體得分及所屬類別書(shū)面告知期貨公司。

　　而上述分類結(jié)果，將與期貨公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及期貨投資者保障基金繳納比例，尤其是與申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)的順序掛鉤。

　　不過(guò)，自2009年開(kāi)始已進(jìn)行了五次的期貨公司分類評(píng)級(jí)，其分類結(jié)果一直受制于不得用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的的約束，很難及時(shí)、全面地向社會(huì)公開(kāi)。去年9月初，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)首次在網(wǎng)站公布了去年7月中旬已在內(nèi)部通報(bào)的2012年期貨公司分類結(jié)果。而2013年證券公司分類結(jié)果，早已在上月12日通過(guò)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)。