投資者是市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是中介機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，保護(hù)投資者就是在保護(hù)市場(chǎng)，要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，把投資者保護(hù)貫穿到業(yè)務(wù)工作始終

　　⊙ 郭玉志 ○編輯 梁偉

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍昨日在“期貨投資者保護(hù)研討會(huì)”上指出，投資者是市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是中介機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，保護(hù)投資者就是在保護(hù)市場(chǎng)，要加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，把投資者保護(hù)貫穿到業(yè)務(wù)工作始終。

　　當(dāng)日，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局、證監(jiān)會(huì)期貨二部和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同舉辦的期貨投資者保護(hù)研討會(huì)議在京舉行。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理吳利軍出席會(huì)議并講話。

　　據(jù)了解，當(dāng)前我國(guó)資本市場(chǎng)正處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，在此背景下，以散戶為主的交易結(jié)構(gòu)，更需要探索更加嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理，做好投資者尤其是中小投資者的保護(hù)工作。

　　吳利軍表示，投資者是市場(chǎng)發(fā)展的基礎(chǔ)，也是中介機(jī)構(gòu)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，保護(hù)投資者就是在保護(hù)市場(chǎng)。投資者和市場(chǎng)的關(guān)系，與商場(chǎng)和顧客、飯店和客人的關(guān)系是一樣的，但與這些服務(wù)行業(yè)相比，證券期貨領(lǐng)域在客戶服務(wù)和保護(hù)的理念、做法上還存在一定差距，客戶至上的理念還沒有真正樹立。

　　吳利軍指出，各市場(chǎng)主體應(yīng)進(jìn)一步提高對(duì)投資者保護(hù)工作的認(rèn)識(shí)，切實(shí)將投資者保護(hù)工作擺在重要位置，從法律法規(guī)、制度設(shè)計(jì)、監(jiān)管執(zhí)法等各個(gè)層面，將投資者保護(hù)和維權(quán)工作落到實(shí)處，并將之作為衡量監(jiān)管部門、自律組織、中介機(jī)構(gòu)以及市場(chǎng)發(fā)展水平的重要指標(biāo)。

　　對(duì)于如何開展投資者保護(hù)工作，吳利軍認(rèn)為，投資者保護(hù)工作是一項(xiàng)專業(yè)性很強(qiáng)、要求很高的工作，包括投資者自我保護(hù)、自律保護(hù)、監(jiān)管保護(hù)、司法保護(hù)、法律保護(hù)等各個(gè)環(huán)節(jié)，是一個(gè)相互聯(lián)系的復(fù)雜的系統(tǒng)工程。要做好投資者保護(hù)，不僅要做發(fā)行投教產(chǎn)品、組織培訓(xùn)、舉辦講座等教育保護(hù)的工作，而且要融入到所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，滲透到市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度的設(shè)計(jì)中去。我國(guó)期貨市場(chǎng)的投資者數(shù)量相對(duì)較少，概念更容易厘清，在投資者保護(hù)方面具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)，可以多積累一些經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新一些方法，高標(biāo)準(zhǔn)、高要求、高水平地做好投資者保護(hù)工作，為證券以及其他金融市場(chǎng)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

　　吳利軍要求，期貨市場(chǎng)要開拓思路，創(chuàng)新做法，更加有效的、有針對(duì)性的做好投資者保護(hù)工作。一是要以風(fēng)險(xiǎn)教育為核心，抓好投資者教育工作；二是要以適當(dāng)性制度為抓手，做好投資者關(guān)系管理；三是要以保護(hù)投資者合法權(quán)益為重點(diǎn)，切實(shí)規(guī)范營(yíng)銷行為；四是要充分發(fā)揮自律組織作用，探索多元化的糾紛解決途徑；五是加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，把投資者保護(hù)貫穿到業(yè)務(wù)工作始終。

　　據(jù)了解，此次會(huì)議參加人數(shù)共200余人，主辦方安排了研討和培訓(xùn)兩個(gè)環(huán)節(jié)。證監(jiān)局、期貨保證金監(jiān)控中心、期貨交易所、地方協(xié)會(huì)和期貨公司的代表在研討環(huán)節(jié)進(jìn)行發(fā)言，交流了期貨投資者保護(hù)方面的實(shí)踐和思考、建議；投資者保護(hù)局、期貨二部、香港證監(jiān)會(huì)、中金所、上海證券交易所、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)等專家分別就投資者保護(hù)在國(guó)際上的經(jīng)驗(yàn)、投資者教育的策略與實(shí)踐、金融消費(fèi)者的權(quán)益保護(hù)、期貨投資者的司法救濟(jì)與糾紛調(diào)解等專題進(jìn)行授課。