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[轉(zhuǎn)] 證監(jiān)會(huì)發(fā)文加強(qiáng)客戶信息規(guī)范管理

2013-07-29 02:32 來(lái)源: 期貨日?qǐng)?bào) 瀏覽:627 評(píng)論:(0) 作者:開(kāi)拓者金融網(wǎng)

  

 ?。?曲德輝)證監(jiān)會(huì)26日發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》,明確規(guī)范了客戶交易終端信息的采集內(nèi)容、記錄方式、存儲(chǔ)期限等技術(shù)要求,并強(qiáng)調(diào)了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在客戶信息管理方面的三項(xiàng)主要義務(wù)。

  這三項(xiàng)義務(wù)是:一、妥善管理義務(wù),要求證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采集的客戶交易終端信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;二、保密義務(wù);三、報(bào)告義務(wù),發(fā)生影響客戶交易終端信息安全的重大事件時(shí),證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。


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