[轉(zhuǎn)] 證監(jiān)會(huì)擬取消券商分支機(jī)構(gòu)地域及數(shù)量等限制

2013-02-04 12:52 來(lái)源： 瀏覽：1175 評(píng)論：(0) 作者：余凡

路透上海2月4日 - 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)日前發(fā)布征求意見(jiàn)稿,擬放開(kāi)證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的主體資格限制、地域限制和數(shù)量限制等,同時(shí)不對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍作具體限定,可以經(jīng)營(yíng)證券公司授權(quán)的各類業(yè)務(wù).

刊登在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站的通知稱,為適應(yīng)證券公司自身及外部環(huán)境發(fā)展變化,對(duì)券商分支機(jī)構(gòu)政策進(jìn)行的調(diào)整還包括整合證券公司分公司、證券營(yíng)業(yè)部的監(jiān)管規(guī)則,統(tǒng)一對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求.

"符合設(shè)點(diǎn)要求的證券公司可以在全國(guó)范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu).支持證券公司按照業(yè)務(wù)類型、發(fā)展規(guī)劃和管理能力,自行決定分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立數(shù)量、區(qū)域."征求意見(jiàn)稿表示.

中國(guó)證券報(bào)周六報(bào)導(dǎo)并引述證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露,證監(jiān)會(huì)還正在研究修改證券公司設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)等事宜.報(bào)導(dǎo)指出,券商業(yè)務(wù)范圍拓展在望,有助形成差異化競(jìng)爭(zhēng)格局.

具體而言,是次征求意見(jiàn)稿明確了券商分支機(jī)構(gòu)包括分公司和證券營(yíng)業(yè)部?jī)深?明確規(guī)定,經(jīng)營(yíng)規(guī)范、具備管理控制能力、不存在重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司,均可設(shè)立分支機(jī)構(gòu);但同時(shí)強(qiáng)化了合規(guī)管理,提升對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管控要求.

監(jiān)管安排方面,《規(guī)定》明確,分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)證券公司分支機(jī)構(gòu)實(shí)施日常監(jiān)管.證券公司住所地證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制和稽核審計(jì)等納入監(jiān)管范圍.

自2008年證監(jiān)會(huì)重啟審批券商分公司和證券營(yíng)業(yè)部后,已累計(jì)批準(zhǔn)設(shè)立證券分公司337家,證券營(yíng)業(yè)部1,153家,規(guī)范1,063家證券服務(wù)部為證券營(yíng)業(yè)部,清理關(guān)閉84家歷史遺留違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn).截至2012年10月底,全行業(yè)共有證券公司分公司337家,證券營(yíng)業(yè)部5,385家.(完）

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