證監(jiān)會(huì)要求期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制保護(hù)客戶資金安全

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制保護(hù)客戶資金安全有關(guān)問(wèn)題的通知》（下稱《通知》）?！锻ㄖ分幸螅谪浌緫?yīng)嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金。據(jù)悉，此舉是為加強(qiáng)對(duì)投資者合法權(quán)益的保護(hù)，切實(shí)防范類似案件發(fā)生。

　　期貨日?qǐng)?bào)6月13日以《驚！百萬(wàn)資金瞬間被對(duì)敲掠走》為題，了河南開(kāi)封某期貨投資者陳莉?qū)⒔灰踪~號(hào)及密碼交由他人管理，卻被異地“操盤(pán)手”對(duì)敲竊走百萬(wàn)資金的案件；7月11日跟蹤了“陳莉案件”的最新進(jìn)展，同時(shí)還披露了上海轄區(qū)內(nèi)兩起與“陳莉案”類似的期貨對(duì)敲案件?！锻ㄖ返南掳l(fā)正是對(duì)各期貨公司風(fēng)控制度提出的新要求。

　　《通知》要求，期貨公司在內(nèi)部控制有關(guān)問(wèn)題上要提示投資者加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)開(kāi)戶管理和賬戶安全管理，加強(qiáng)投資者出金管理，加強(qiáng)日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。

　　證監(jiān)會(huì)在《通知》中重點(diǎn)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶出金管理制度，加強(qiáng)出金的內(nèi)部審核和控制，要求期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，投資者當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金。針對(duì)期貨交易所通報(bào)對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金等涉嫌違法違規(guī)情形的，虧損投資者所在期貨公司應(yīng)當(dāng)立即與投資者核實(shí)交易情況，盈利投資者所在期貨公司在事件調(diào)查結(jié)束前應(yīng)當(dāng)限制投資者出金。

　　對(duì)于以往的對(duì)敲等違法違規(guī)案件中，交易所信息技術(shù)系統(tǒng)可以及時(shí)偵測(cè)到并加以補(bǔ)救，但補(bǔ)救的速度往往“跑不贏”對(duì)敲者出金的速度。嫌疑人實(shí)施對(duì)敲，并利用銀期轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)出金的過(guò)程往往只有短短幾分鐘，當(dāng)期貨公司對(duì)嫌疑人賬戶采取停止出金措施，關(guān)閉其出金權(quán)限時(shí)，往往為時(shí)已晚。而有了“投資者當(dāng)日平倉(cāng)盈利在結(jié)算完成前不得出金”這一制度約束，就為管理機(jī)構(gòu)和交易所發(fā)現(xiàn)對(duì)敲等違法違規(guī)案件后進(jìn)行補(bǔ)救留出了時(shí)間。

　　該項(xiàng)制度一旦實(shí)施，是否會(huì)對(duì)一部分有隨時(shí)出入金需求的投資者產(chǎn)生影響呢？部分期貨公司負(fù)責(zé)人表示，雖然禁止當(dāng)日盈利出金在一定程度上使得期貨市場(chǎng)T+0的市場(chǎng)特征有所弱化，但這是保證投資者資金安全的必要措施?！拔覀儗?duì)證監(jiān)會(huì)的這一要求比較理解，并會(huì)認(rèn)真向投資者做好解釋工作”。